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证券公司
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浏览次数: 484 次
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发布时间: 2007-6-20 0:00:00
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１．证券公司的设立
证券公司的概念。证券公司是指依照公司法和中国证监会的有关规定成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构，其业务受证监会监管。
２．证券公司的组织形式及业务范围
（１）证券公司的组织形式。证券公司的组织形式是指有限责任公司和股份有限公司，国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。并由中国证监会按照其分类颁发业务许可证。
（２）综合类证券公司的业务范围。包括证券经济业务；证券自营业务；证券承销业务；经中国证监会核定的其他证券业务。综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开办理，业务人员和财务帐户均应分开，不得混合操作。
（３）经纪类证券公司的业务范围。证券法第１３０条规定，经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务。经纪类证券公司在任何情况下都不得从事自营业务。
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