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违反证券交易规定的法律责任
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浏览次数: 520 次
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发布时间: 2007-6-20 0:00:00
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１、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法获得的证券，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上５倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
２、违反证券法的规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上５倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
３、违反证券法规定，挪用公款买卖证券的，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上５倍以下的罚款；属于国家工作人员，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
４、编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以３万元以上２０万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
５、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以３万元以上２０万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
６、违反证券法的规定，法人以个人名义设立账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上５倍以下的罚款；其直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于国家工作人员的，依法给予行政处分。
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