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违反证券机构管理、人员管理的法律责任
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浏览次数: 467 次
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发布时间: 2007-6-20 0:00:00
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１、非法开设证券交易场所的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上５倍以下的罚款。没有违法所得的，处以１０万元以上５０万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以３万元以上３０万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
２、未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上５倍以下的罚款。没有违法所得的，处以３万元以上１０万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
３、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理其非法持有的股票，没收违法所得，并处以所买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员，还应当依法给予行政处分。
４、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以３万元以上５万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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